新教材延聘理論與實務兼具之學者專家，共同策劃編纂「基礎理財規劃」、「風險管理與保險規劃」、「員工福利與退休金規劃」、「租稅與財產移轉規劃」等四冊，各冊均延續財富管理各領域中之相關理論與實務案例，以構成一較完整之學習地圖，並期以國際認證理財規劃顧問（CFP）訓練為階段性發展目標，以強化從業人員對各式金融商品之了解，具備投資相關風險及稅務問題之專業能力，進而滿足客戶不同階段的理財需求、協助尋覓穩健理財方法，順利達成節稅、保險、投資組合設定以及資產配置等理財目標
本書也是證券公會自承辦財富管理業務人員資格訓練以來，自編回訓統一教材之首創，承蒙產、官、學各界學者專家的支持與協助，及本公會同仁們的參與付出，使本書得以順利付梓。惟雖經多方審校恐疏漏難免，尚懇祈各界先進、讀者諸君，見諒包涵並不吝賜教，使本書內容益臻完善。