保險事業發展中心、證券暨期貨市場發展基金會、台灣金融研訓院為培育跨領域、全方位財富管理專才，聯合舉辦進階財富管理專業能力測驗，測驗內容涵括財富管理概論與實務、財富管理特殊應用、全方位財富管理案例分析。希望增進財富管理業務人員之專業技能，提昇客戶服務品質，協助國內金融機構拓展財富管理市場。
中小企業主與專業人士在台灣過去五、六十年經濟發展進程中，扮演著舉足輕重的角色。這個為數頗多的精英族群是財富管理專業人員必須積極爭取、展現專業的服務對象。本書基於這個前提，希望企劃一本專論中小企業主與專業人士在籌措營運資金、稅務規劃、營運風險、企業繼承、與股權移轉..等各個重要環節所面臨的問題，並且解析財富管理專業人員如何透過妥適的財富管理規劃，提出協助解決之道，同時兼顧其個人財富管理之規劃。全書共分十章，由中小企業創立伊始的組織型態與特性說明、資金籌措方法揭開序幕，進而探討中小企業營運時資產運用、薪給制度、會計與稅務處理以及必備風險管理與保險規劃知識；後半部則就中小企業因企業主或專業人士之未預期早亡或失能導致企業營運中斷、企業解體或併購出售等可能發生的特殊情況，提供恰當的解決方案，包括如何擬訂股權買賣協定、採取何種股權購買籌資機制、與安排企業營運中斷期間之固定營業開銷等，分成四章進行討論。
本書作者群包括執業多年、學驗俱豐，並通過國內、外專業認證的保險、財務規劃師、會計師、律師等專家，熟悉相關專業考試必備知識與備考方法。因此，本書在規劃與編排時，特於每章之開始列有學習目標，各章結束前精編練習問題，並視需要適時加入相關情境之案例，務使讀者能夠全盤暸解、融會貫通，相信對於讀者自修、應考、尤其運用於實務上，均有很大的助益。