證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗，原則上於每年3、6、9及12月之第一個週日定期舉行筆試測驗。為提供考生更便利與及時的服務，平日並持續舉辦電腦測驗。而各類科測驗題目已建立題庫者，90%題目出自本題庫叢書，本書使用須知如下：
一、本書依考試科目之內容區分章節，每章編撰學習指南及範例以協助讀者了解，章末附有題庫與解析，以利讀者練習並熟悉章節重點。
二、本叢書所標列之試題解答，僅係提供讀者參考，測驗試題之正確解答，則以當次測驗公告為準。
三、試題內容與測驗時之試題並非完全一致，對於計算式題目之數字或試題之敘述，測驗時仍可能有所變動。
四、試題之答案選項，於筆試或電腦應試時將隨機更動，例如：題庫內某試題之答案選項為(1)一年(2)二年(3)三年(4)四年，則測驗時之答案選項可能更動為(A)四年(B)三年(C)二年(D)一年。
五、本書解說詳盡、內容豐富、印刷精美，除為輔導有志進入證券期貨業界之人士使用外，亦是大專院校教授相關科目之優良參考叢書。
六、 為服務讀者及提昇題庫內容的即時性，配合法規制度或法規之變更，本基金會將每季定期檢視各科題庫法規及制度變動狀況，於每季首月20日前公告「題庫叢書法規及試題修訂表」，查詢及下載使用網址為：http://www.sfi.org.tw/exam/ exam1/exam1-5，請讀者注意並搭配使用，俾供測驗時作最新之正確解答。
七、 若對本題庫叢書有任何疑義，可透過本基金會網站設置之「題庫叢書問題回應」充分反應。（網址：http://www.sfi.org.tw/ exam/exam1/exam1-5）