投信投顧法規目錄
第一章 證券投資信託及顧問法
一、 立法目的
二、 主管機關
三、 名詞定義
四、 執行業務之原則與義務
五、 行為限制
六、 損害賠償請求權
七、 檢查權
八、 行政處分
九、 刑罰
十、 行政罰
十一、其他
◎全真模擬試題
第二章 證券投資信託事業之設立與管理
一、 依據
二、 意義
三、 經營之業務
四、 設立許可
五、 組織及最低實收資本額
六、 發起人
七、 股東
八、 應設置之部門
九、 負責人
十、 經理人、部門主管及業務人員
十一、行為之核准、申報
十二、自有資金之運用
十三、財務報告
十四、證券投資信託基金
十五、廣告及促銷活動
十六、無法繼續從事業務
十七、投資外國證券事業
十八、合併
◎全真模擬試題
第三章 證券投資顧問事業之設立與管理
一、 依據
二、 意義
三、 經營之業務
四、 設立許可
五、 組織及實收資本額
六、 應設置之部門
七、 負責人
八、 消極資格
九、 積極資格
十、 登錄及異動
十一、兼職之限制
十二、行為規範
十三、行為核准、申報
十四、自有資金之運用
十五、財務報告
十六、業務規範
十七、外國有價證券投資推介顧問業務
十八、合併
◎全真模擬試題
第四章 證券投資信託基金之募集與管理
壹、證券投資信託基金之公開募集與私募
一、 依據
二、 名詞定義
三、 申請核准制與申報生效制
四、 得停止其申報生效之情形
五、 得退回或得不核准之情形
六、 發生財務或業務重大變化之申報
七、 核發營業執照後首次募集
八、 後續募集
九、 追加募集
十、 得撤銷廢止之情形
十一、基金之私募

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