內容簡介

證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗，原則上於每年3、6、9及12月之第一個週日定期舉行筆試測驗。為提供考生更便利與及時的服務，平日並持續舉辦電腦測驗。而各類科測驗題目已建立題庫者，90%題目出自本題庫叢書，本書使用須知如下：
一、本書依考試科目之內容區分章節，每章編撰學習指南及範例以協助讀者了解，章末附有題庫與解析，以利讀者練習並熟悉章節重點。
二、本叢書所標列之試題解答，僅係提供讀者參考，測驗試題之正確解答，則以當次測驗公告為準。
三、試題內容與測驗時之試題並非完全一致，對於計算式題目之數字或試題之敘述，測驗時仍可能有所變動。
四、試題之答案選項，於筆試或電腦應試時將隨機更動，例如：題庫內某試題之答案選項為(1)一年(2)二年(3)三年(4)四年，則測驗時之答案選項可能更動為(A)四年(B)三年(C)二年(D)一年。
五、本書解說詳盡、內容豐富、印刷精美，除為輔導有志進入證券期貨業界之人士使用外，亦是大專院校教授相關科目之優良參考叢書。
六、 為服務讀者及提昇題庫內容的即時性，配合法規制度或法規之變更，本基金會將每季定期檢視各科題庫法規及制度變動狀況，於每季首月20日前公告「題庫叢書法規及試題修訂表」，查詢及下載使用網址為：http://www.sfi.org.tw/exam/ exam1/exam1-5，請讀者注意並搭配使用，俾供測驗時作最新之正確解答。
七、 若對本題庫叢書有任何疑義，可透過本基金會網站設置之「題庫叢書問題回應」充分反應。（網址：http://www.sfi.org.tw/ exam/exam1/exam1-5）

作者簡介

近年來，全球資本市場的穩定發展，成為各國所重視議題，金融科技的發展、保障投資人權益等，都成為各國資本市場發展策略重點，為使資本市場永續發展，提升我國市場能見度與國際競爭力，主管機關持續修訂相關法令與規則，與開放各類新金融商品，在金融創新與保護投資者兩大主軸下，促進我國資本市場穩健發展。
本基金會秉持促進證券暨期貨市場健全發展之宗旨，自民國88年起依據相關管理規則及「中華民國證券商業同業公會」之委託，辦理證券商從業人員資格測驗，並規劃出版資格測驗題庫叢書，提供學習指南及題庫解析。本書共分「法規篇」與「實務篇」，為使讀者了解新頒布之證券相關法規、學習指南之修正重點及題數增減情況，分於各篇前另置改版說明，協助讀者了解最新之變動情形。除提升我國證券從業人員之專業水準外，更使有志從事證券從業人員之讀者，了解當前證券市場發展與未來趨勢。
本書配合「證券交易法」的修正與新訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，並補充洗錢防制與打擊資恐注意事項及其他主管機關頒訂法令修訂，另亦配合ETF連結基金、伊斯蘭固定收益證券等新商品之開放，隨逐筆交易即將施行之上市櫃交易制度調整，以及其他相關法規與函令修訂導讀與題目。新增題目99題，刪除或修訂不適宜題目共180題，法規篇異動幅度達8%，實務篇異動幅度為18%。
本基金會題庫叢書之編撰，承蒙各界學者專家鼎力支持，同仁以服務、前瞻、創新之理念全力以赴，使本叢書順利付梓，在此萬分感謝，尚請各界不吝批評指正，使其內容更臻完善。


證券暨期貨市場發展基金會董事長
李啟賢

謹 識
民國109年元月

內容目錄

第1章 總 則
學習指南 7
題庫與解析 23

第2章 發行市場管理
學習指南 61
題庫與解析 86

第3章 公開發行公司發行人與內部人之義務
學習指南 125
題庫與解析 130

第4章 證券商之管理
學習指南 151
題庫與解析 167


第5章 交易市場管理
學習指南 199
題庫與解析 217

第6章 基金管理
學習指南 247
題庫與解析 271

第7章 仲 裁
學習指南 307
題庫與解析 313


實務篇

第1章 證券市場概要
學習指南 329
題庫與解析 333

第2章 募集發行有價證券之登錄制度
學習指南 337
題庫與解析 347

第3章 證券市場公開資訊
學習指南 359
題庫與解析 365

第4章 承銷制度
學習指南 373
題庫與解析 385


第5章 發行海外有價證券
學習指南 395
題庫與解析 400

第6章 證券市場之商品
學習指南 405
題庫與解析 421

第7章 股權管理與收購
學習指南 437
題庫與解析 443

第8章 股務處理
學習指南 457
題庫與解析 461


第9章 集中市場
學習指南 467
題庫與解析 482
　
第10章 店頭市場
學習指南 519
題庫與解析 537
　
第11章 信用交易
學習指南 567
題庫與解析 574

第12章 基 金
學習指南 587
題庫與解析 598


第13章 稅賦與必要費用
學習指南 607
題庫與解析 613