內容簡介

從不及格到70分，需要的是不斷努力；
從不及格到亞洲第一，需要的是無比堅毅的信念。

　　2016年，國內金融機構因防制洗錢缺失，遭國外監理機構處以鉅額裁罰，高達57億元的教訓，也撼動了公、私部門，經過齊心協力的努力，讓我國從後段班一路衝到前段班，成為亞洲第一。
　　本書介紹防制洗錢與打擊資恐國際組織、評鑑方法，並細膩道出我國在防制洗錢與打擊資恐所面臨的困境及行政院洗錢防制辦公室成立始末，本書翔實記錄第三輪相互評鑑籌備過程，更回顧前二輪相互評鑑歷程，揭開防制洗錢領域的專業面紗，讓讀者窺其堂奧！

作者簡介

行政院洗錢防制辦公室

　　為因應亞太防制洗錢組織（Asia/Pacific Group on Money Laundering, APG）第三輪評鑑，行政院於2017年3月16日，在行政院層級成立「行政院洗錢防制辦公室」，透過專責辦公室之方式，統籌協調我國防制洗錢及打擊資恐政策，並全力推動第三輪相互評鑑籌備工作之進行。洗錢防制辦公室由行政院羅政務委員秉成督導，並先、後由法務部蔡政務次長碧仲及陳政務次長明堂兼任辦公室主任，主任以下設執行秘書，主責辦公室業務之督導及執行，辦公室成員借調自各公、私部門。
　　「金流透明、世界好評」是行政院洗錢防制辦公室的努力目標，推動我國防制洗錢及打擊資恐政策持續向前邁進。

《總編輯》

陳明堂
法務部政務次長兼任行政院洗錢防制辦公室主任

《副總編輯》

許永欽
金融監督管理委會副主委
（行政院洗錢防制辦公室前執行秘書）

《執行編輯》

蔡佩玲
行政院洗錢防制辦公室執行秘書

《作者／編校》

林晉億
前諮議

魏至潔
諮議

張雨平
諮詢研究員

林咏儒
前諮詢研究員

鄧詹森
前諮議

王渝茜
科員

邱靜芬
前諮議

王敬智
前諮詢研究員

林宗慶
前諮議

劉俊蘭
前諮詢研究員

楊志強
前諮議

吳欣苓
前諮議

何凱婷
前諮議

黃郁翔
前諮議

張佑年
前諮議

李翔婷
諮議

陳培峻
助理員

內容目錄

推薦序／蘇貞昌／前-1
推薦序／蔡清祥／前-3
序　言／陳明堂／前-5
特別感謝協助本書專訪／前-11
本書作者及編校／前-13
活動照片集錦／前-15
幕後花絮／前-47


第一章 防制洗錢之國際組織
　壹、防制洗錢金融行動工作組織（Financial Action Task Force，簡稱FATF）／1
　貳、亞太防制洗錢組織（Asia/Pacific Group on Money Laundering，簡稱APG）／6
　參、其他相關組織／10
　肆、我國加入洗錢防制相關組織歷程／13

第二章 防制洗錢之國際規範
　壹、FATF 40項建議／17
　貳、FATF相互評鑑／22
　參、FATF相關指引及最佳實務／30

第三章 我國相關主責機關與規範
　壹、主責機關及業管單位／41
　貳、相關規範與變動歷程／44

第四章 行政院洗錢防制辦公室成立始末與業務推展
　壹、行政院洗錢防制辦公室成立緣由／76
　貳、行政院洗錢防制辦公室簡介／77
　參、行政院洗錢防制辦公室業務推動／79

第五章 我國參與相互評鑑情形回顧
　壹、我國接受評鑑歷程／95
　貳、我國接受APG第一輪相互評鑑過程與結果／97
　參、第二輪相互評鑑／103

第六章 第三輪相互評鑑歷程
　壹、國家風險評估報告／139
　貳、技術遵循報告籌備歷程／149
　參、效能評鑑報告／158
　肆、相互評鑑會議會前會／176
　伍、現地評鑑會議／186
　陸、相互評鑑面對面會議／213
　柒、亞太防制洗錢組織年會／238
　附　錄 我國國家風險評估程序
　壹、國家風險評估的觀念介紹／253
　貳、我國國家風險評估歷程／266
　參、我國國家風險評估之效益、運用與後續進展／284