內容簡介
本書特色
證券市場不僅提供企業調度大量資金之管道，亦係投資人從事有價證券投資之主要場所，厥為反映經濟發展榮枯及企業經營狀況之明鏡。本書係從保護投資人之基本原理出發，收納國內學說及實務見解，以窺探證券交易法堂奧之體系性書籍。全書共分八章，包括總則、公司治理、公開發行公司之管理、有價證券之募集、私募與發行、有價證券之買賣、證券商之管理、證券交易法之民刑事責任及仲裁法制等章節，以系統性介紹證券交易法之主要內容。
本書立論精湛、體系完整，選輯重要實務案例之要旨，並加以簡要評析，不僅有助於掌握實務脈動，亦提供本土性經典案例以供進階閱讀，務求讀者能兼從理論及實務之角度，對證券交易法建立完整及清晰之概念，實為值得推崇之教科書及工具書。
證券市場不僅提供企業調度大量資金之管道，亦係投資人從事有價證券投資之主要場所，厥為反映經濟發展榮枯及企業經營狀況之明鏡。本書係從保護投資人之基本原理出發，收納國內學說及實務見解，以窺探證券交易法堂奧之體系性書籍。全書共分八章，包括總則、公司治理、公開發行公司之管理、有價證券之募集、私募與發行、有價證券之買賣、證券商之管理、證券交易法之民刑事責任及仲裁法制等章節，以系統性介紹證券交易法之主要內容。
本書立論精湛、體系完整，選輯重要實務案例之要旨，並加以簡要評析，不僅有助於掌握實務脈動，亦提供本土性經典案例以供進階閱讀，務求讀者能兼從理論及實務之角度，對證券交易法建立完整及清晰之概念，實為值得推崇之教科書及工具書。
作者簡介
王志誠
現職：
中國文化大學法學院教授
學歷：
國立政治大學法學博士
主要著作：
1.現代金融法
2.中國金融法（合著）
3.金融資產證券化：立法原理與比較法制
4.財富管理法規之實戰守則
5.銀行法
6.互聯網金融之監理機制（合著）
7.信託法
8.台灣信託法の理論と展開
9.信託之基本法理
10.信託稅法與實例解析（合著）
11.實用公司法（修訂）
12.實用商事法精義（修訂）
13.企業組織再造法制
14.企業併購法實戰守則（合著）
15.商業會計法（合著）
16.票據法
邵慶平
現職：
國立臺灣大學法律學院教授
學歷：
美國柏克萊加州大學（UC Berkeley）法學博士
主要著作：
1.公司法—組織與契約之間
2.法律經濟學（合著）
洪秀芬
現職：
私立東吳大學法律學系副教授
學歷：
德國慕尼黑大學法學博士
主要著作：
股東會委託書之管理（合著）
變動中的公司法制（合著）
臺灣政經轉型下之制度變遷（合著）
陳俊仁
現職：
國立成功大學法律學系教授
學歷：
美國喬治城大學法學博士
主要著作：
實用證券交易法（合著）
現職：
中國文化大學法學院教授
學歷：
國立政治大學法學博士
主要著作：
1.現代金融法
2.中國金融法（合著）
3.金融資產證券化：立法原理與比較法制
4.財富管理法規之實戰守則
5.銀行法
6.互聯網金融之監理機制（合著）
7.信託法
8.台灣信託法の理論と展開
9.信託之基本法理
10.信託稅法與實例解析（合著）
11.實用公司法（修訂）
12.實用商事法精義（修訂）
13.企業組織再造法制
14.企業併購法實戰守則（合著）
15.商業會計法（合著）
16.票據法
邵慶平
現職：
國立臺灣大學法律學院教授
學歷：
美國柏克萊加州大學（UC Berkeley）法學博士
主要著作：
1.公司法—組織與契約之間
2.法律經濟學（合著）
洪秀芬
現職：
私立東吳大學法律學系副教授
學歷：
德國慕尼黑大學法學博士
主要著作：
股東會委託書之管理（合著）
變動中的公司法制（合著）
臺灣政經轉型下之制度變遷（合著）
陳俊仁
現職：
國立成功大學法律學系教授
學歷：
美國喬治城大學法學博士
主要著作：
實用證券交易法（合著）
內容目錄
六版序 i
序 iii
第1章 總則 1
第一節 證券交易法之立法目的 1
第二節 證券交易法之主管機關 4
第三節 證券交易法之公司定義 19
第四節 發行人與發行之概念 26
第五節 有價證券之意義 34
第六節 證券契約之訂定方式 50
第七節 證券交易法與公司法之適用關係 52
第2章 公司治理 55
第一節 公司治理之模式 56
第二節 獨立董事與審計委員會 70
第三節 薪資報酬委員會 99
第四節 公司治理之強化 104
第3章 公開發行公司之管理 115
第一節 內部人之股權管理 122
第二節 資訊公開 131
第三節 公積之特殊規定 144
第四節 重大財務業務行為之監控 152
第五節 企業所有與企業經營之分合 152
第六節 股東會之召集及議案 160
第七節 委託書之管理 164
第八節 庫藏股 166
第九節 有價證券之公開收購 171
第十節 大量取得股權之申報、公告及管理 189
第4章 有價證券之募集、私募與發行 197
第一節 有價證券之募集 199
第二節 有價證券之私募 227
第三節 有價證券之發行 252
第5章 有價證券之買賣 275
第一節 上市（櫃）之基本概念 275
第二節 證券交易所（會員制vs. 公司制） 315
第三節 財團法人證券櫃檯買賣中心 348
第四節 場外交易之禁止 355
第五節 有價證券之信用交易 361
第六節 證券交易安全網 370
第七節 有價證券之變更交易、停止買賣或終止上市…… 377
第6章 證券商之管理 389
第一節 證券商之種類、業務及法律關係 389
第二節 證券商之設立及撤銷 412
第三節 證券商負責人及業務人員之資格 415
第四節 證券商之業務規範 417
第五節 證券商之財務規範 424
第六節 證券商之行政監督與檢查 426
第七節 證券商同業公會 430
第7章 證券交易法之民刑事責任 433
第一節 內部控制制度聲明書不實之民刑事責任 433
第二節 公開說明書不實之民刑事責任 445
第三節 未交付公開說明書之民事責任 459
第四節 證券詐欺之民刑事責任 462
第五節 財務報告不實之民刑事責任 476
第六節 掏空公司資產之刑事責任 502
第七節 短線交易之民事責任 515
第八節 內線交易之民刑事責任 526
第九節 操縱市場之民刑事責任 558
第十節 脫產行為之撤銷與洗錢防制 618
第8章 仲裁法制 621
第一節 強制仲裁vs. 合意仲裁 621
第二節 仲裁人之指定 626
第三節 仲裁判斷或和解之履行 627
第四節 證券商同業公會及證券交易所之仲裁規則 628
第五節 團體仲裁 629
序 iii
第1章 總則 1
第一節 證券交易法之立法目的 1
第二節 證券交易法之主管機關 4
第三節 證券交易法之公司定義 19
第四節 發行人與發行之概念 26
第五節 有價證券之意義 34
第六節 證券契約之訂定方式 50
第七節 證券交易法與公司法之適用關係 52
第2章 公司治理 55
第一節 公司治理之模式 56
第二節 獨立董事與審計委員會 70
第三節 薪資報酬委員會 99
第四節 公司治理之強化 104
第3章 公開發行公司之管理 115
第一節 內部人之股權管理 122
第二節 資訊公開 131
第三節 公積之特殊規定 144
第四節 重大財務業務行為之監控 152
第五節 企業所有與企業經營之分合 152
第六節 股東會之召集及議案 160
第七節 委託書之管理 164
第八節 庫藏股 166
第九節 有價證券之公開收購 171
第十節 大量取得股權之申報、公告及管理 189
第4章 有價證券之募集、私募與發行 197
第一節 有價證券之募集 199
第二節 有價證券之私募 227
第三節 有價證券之發行 252
第5章 有價證券之買賣 275
第一節 上市（櫃）之基本概念 275
第二節 證券交易所（會員制vs. 公司制） 315
第三節 財團法人證券櫃檯買賣中心 348
第四節 場外交易之禁止 355
第五節 有價證券之信用交易 361
第六節 證券交易安全網 370
第七節 有價證券之變更交易、停止買賣或終止上市…… 377
第6章 證券商之管理 389
第一節 證券商之種類、業務及法律關係 389
第二節 證券商之設立及撤銷 412
第三節 證券商負責人及業務人員之資格 415
第四節 證券商之業務規範 417
第五節 證券商之財務規範 424
第六節 證券商之行政監督與檢查 426
第七節 證券商同業公會 430
第7章 證券交易法之民刑事責任 433
第一節 內部控制制度聲明書不實之民刑事責任 433
第二節 公開說明書不實之民刑事責任 445
第三節 未交付公開說明書之民事責任 459
第四節 證券詐欺之民刑事責任 462
第五節 財務報告不實之民刑事責任 476
第六節 掏空公司資產之刑事責任 502
第七節 短線交易之民事責任 515
第八節 內線交易之民刑事責任 526
第九節 操縱市場之民刑事責任 558
第十節 脫產行為之撤銷與洗錢防制 618
第8章 仲裁法制 621
第一節 強制仲裁vs. 合意仲裁 621
第二節 仲裁人之指定 626
第三節 仲裁判斷或和解之履行 627
第四節 證券商同業公會及證券交易所之仲裁規則 628
第五節 團體仲裁 629
ISBN: 9789865261368