內容簡介
關於本書
適用對象
有志選考證券交易法之人，均可適用。
使用功效
深入了解證券交易法，藉由試題演練可加深實力與技巧
改版差異
全新
書籍特色
體系清晰、兼具體系書及解題書功能：
本書由基本概念開始，接著證券交易所及證券商管理、資訊公開、公司治理、最後由操縱行為、短線交易、內線交易收尾，以體系方式說明、分類、記憶證券交易法規範。
若係閱讀其他證券交易法書籍或對證券交易法已經熟習之讀者，亦可採取解題書之學習方式，先閱讀各章節後附之法研所、國家考試題目及解答，先瞭解考點，再進行各章節前述之爭點學習，以收事半功倍之效。
最高法院判決、金管會函令完整收錄:
最新之金管會函令、最高法院見解，乃係證券交易法考試動向之所在，本書以頁下註的方式，收錄金融監督管理委員會及法院見解到2023年1月，期使讀者對於實務最新動態熟習。
相關行政命令及函令完整收錄：
證券交易法學習上，困擾之一在於相關行政函令及行政規則眾多，市面上一般參考書籍多未附上全文，導致學習上支離破碎，讀者自行查閱相關函令亦曠日廢時，本書將各章節所有相關函令、行政規則均收錄於各章節之末的附錄，並於內文中直接引述或以頁下註方式闡釋，以期最大化減省讀者時間，提高閱讀效率，達成一體性學習。
2022年司法官、律師及法研所考題完整收錄：橫跨體系書及解題書
在司法官、律師申論題考試中，以法研所考題作為出題方向，亦非屬罕見，本書收錄近十年之司法官、律師考題，以及臺灣大學、政治大學、臺北大學法研所考題，並附上完整擬答，係橫跨體系書及解題書之書籍，希冀可以滿足讀者的全部需求，給予讀者由爭點到考點的完整學習曲線。
學者文章見解完整收錄：
證券交易法考題中，將學者見解融入題目，亦屬常見，考生應多注意相關學者見解，本書收錄相關學者見解並予以說明，使讀者可瞭解考點所在，學者文章資料更新至2023年1月。
選擇題完整收錄：
針對證券交易法配分不高，考生想要一次性解決所有考點，本書完整收錄所有司法官、律師證券交易法選擇題，會計師證券交易法則係自2005年開始併考選擇題的所有題目，區分章節歸類於各章節之末，使讀者可以立刻同步練習本章剛剛學習之概念及法條，一次性同時準備司法官、律師的第一試和第二試。
適用對象
有志選考證券交易法之人，均可適用。
使用功效
深入了解證券交易法，藉由試題演練可加深實力與技巧
改版差異
全新
書籍特色
體系清晰、兼具體系書及解題書功能：
本書由基本概念開始，接著證券交易所及證券商管理、資訊公開、公司治理、最後由操縱行為、短線交易、內線交易收尾，以體系方式說明、分類、記憶證券交易法規範。
若係閱讀其他證券交易法書籍或對證券交易法已經熟習之讀者，亦可採取解題書之學習方式，先閱讀各章節後附之法研所、國家考試題目及解答，先瞭解考點，再進行各章節前述之爭點學習，以收事半功倍之效。
最高法院判決、金管會函令完整收錄:
最新之金管會函令、最高法院見解，乃係證券交易法考試動向之所在，本書以頁下註的方式，收錄金融監督管理委員會及法院見解到2023年1月，期使讀者對於實務最新動態熟習。
相關行政命令及函令完整收錄：
證券交易法學習上，困擾之一在於相關行政函令及行政規則眾多，市面上一般參考書籍多未附上全文，導致學習上支離破碎，讀者自行查閱相關函令亦曠日廢時，本書將各章節所有相關函令、行政規則均收錄於各章節之末的附錄，並於內文中直接引述或以頁下註方式闡釋，以期最大化減省讀者時間，提高閱讀效率，達成一體性學習。
2022年司法官、律師及法研所考題完整收錄：橫跨體系書及解題書
在司法官、律師申論題考試中，以法研所考題作為出題方向，亦非屬罕見，本書收錄近十年之司法官、律師考題，以及臺灣大學、政治大學、臺北大學法研所考題，並附上完整擬答，係橫跨體系書及解題書之書籍，希冀可以滿足讀者的全部需求，給予讀者由爭點到考點的完整學習曲線。
學者文章見解完整收錄：
證券交易法考題中，將學者見解融入題目，亦屬常見，考生應多注意相關學者見解，本書收錄相關學者見解並予以說明，使讀者可瞭解考點所在，學者文章資料更新至2023年1月。
選擇題完整收錄：
針對證券交易法配分不高，考生想要一次性解決所有考點，本書完整收錄所有司法官、律師證券交易法選擇題，會計師證券交易法則係自2005年開始併考選擇題的所有題目，區分章節歸類於各章節之末，使讀者可以立刻同步練習本章剛剛學習之概念及法條，一次性同時準備司法官、律師的第一試和第二試。
作者簡介
關於作者
董謙
台灣人，因為對於公司法的熱愛故而走進公司法和證券交易法的領域，在反覆的研討會，學術論文，實務判決之間，找尋著最佳平衡的答案，最適切的教學方法，最恰當又記憶深刻的舉例。
直到今天都還是持續的學習與成長，希望可以帶給同學最佳的學習經驗與感受。
對於語言有種莫名的偏好，學習了英文、日文、廣東話，泰文和韓文正在學習中，喜歡公仔、聽音樂、看書、重量訓練、躺著休息、出國旅行（真是平凡的嗜好啊～）。
董謙
台灣人，因為對於公司法的熱愛故而走進公司法和證券交易法的領域，在反覆的研討會，學術論文，實務判決之間，找尋著最佳平衡的答案，最適切的教學方法，最恰當又記憶深刻的舉例。
直到今天都還是持續的學習與成長，希望可以帶給同學最佳的學習經驗與感受。
對於語言有種莫名的偏好，學習了英文、日文、廣東話，泰文和韓文正在學習中，喜歡公仔、聽音樂、看書、重量訓練、躺著休息、出國旅行（真是平凡的嗜好啊～）。
內容目錄
本書目錄
第一章 證券交易法總論/1-1
一、證券交易法立法理由/1-3
二、證券交易法立法目的：證券交易法第1條/1-3
三、證券交易法的管理哲學—公開管理與實質管理/1-5
四、民事責任在證券交易法上的重要性/1-6
五、證券交易法之相關組織/1-6
六、證券相關事業/1-7
七、證券交易法相關名詞及定義/1-9
八、證券交易法之時效：證券交易法第21條/1-21
◎附錄－相關選擇題考題/1-30
壹、司法官、律師歷屆試題/1-30
貳、會計師歷屆試題/1-31
第二章 有價證券之募集、發行/2-1
一、概說/2-3
二、有價證券之募集/2-3
三、有價證券之發行/2-5
四、我國有價證券之發行兼採申報生效制及實質審查制/2-6
五、豁免證券/2-11
六、豁免交易/2-13
七、強制股權分散/2-14
八、公開發行公司募集發行有價證券之資訊公開（初次公開）：公開說明書之交付、公開說明書不實之責任/2-17
九、出售老股之公開招募：再次發行/2-32
十、有價證券之買賣：證交法已刪除定義規範，回歸適用民法規範/2-34
◎附錄－募集、發行之相關申論題目/2-36
◎附錄－初次資訊公開（公開說明書）相關申論題目/2-41
◎附錄－募集、發行相關選擇題考題/2-59
壹、司法官、律師歷屆試題/2-59
貳、會計師歷屆試題/2-61
◎附錄－資訊初次公開相關選擇題考題/2-65
壹、司法官、律師歷屆試題/2-65
貳、會計師歷屆試題/2-69
第三章 有價證券之私募/3-1
一、概說/3-3
二、私募採「備查制」/3-3
三、公開發行公司私募程序/3-3
四、證券交易法上私募排除之規定/3-5
五、私募之對象與人數/3-6
六、私募之資訊提供－證券交易法第43條之6第4項規定/3-7
七、私募禁止廣告、公開勸誘行為/3-8
八、私募轉售之限制－證券交易法第43條之8/3-8
九、私募轉售限制之註記/3-10
十、違反私募轉售之效果/3-11
十一、私募可能之流弊/3-12
◎附錄－行政命令、函釋/3-25
壹、私募相關行政函釋/3-25
貳、公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項（2022.09.07）/3-28
◎附錄－相關選擇題考題/3-35
壹、司法官、律師歷屆試題/3-35
貳、會計師歷屆試題/3-37
第四章 有價證券之買賣－兼論證交所、證券商/4-1
一、流通市場/4-4
二、證券交易所/4-4
三、證券集中交易市場/4-7
四、證券店頭交易市場/4-21
五、興櫃股票和未上市、未上櫃、非興櫃之公開發行公司/4-25
六、證券集中保管事業與帳簿劃撥/4-26
七、證券商/4-29
◎附錄－相關選擇題考題/4-44
Ⅰ 證交所—兼論證券安全網/4-44
壹、司法官、律師歷屆試題/4-44
貳、會計師歷屆試題/4-47
Ⅱ 證券商/4-49
壹、司法官、律師歷屆試題/4-49
貳、會計師歷屆試題/4-50
第五章 公開收購/5-1
一、大量取得股權之申報/5-3
二、公開收購概說/5-7
三、三種不同型態之公開收購/5-10
四、公開收購之基本概念說明/5-15
五、公開收購對應賣人之保護/5-18
六、公開收購之資訊公開/5-22
七、公開說明書概念整理/5-27
八、其他程序規定/5-28
九、可請求董事會召集股東會－證券交易法第43條之5第4項（強化公開收購功能）/5-30
十、公開收購相關之刑事責任、行政責任/5-32
◎附錄－行政命令、函釋/5-45
壹、證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法（2019.10.07）/5-45
貳、公開收購公開發行公司有價證券管理辦法（2016.11.18）/5-47
◎附錄－相關選擇題考題/5-57
壹、司法官、律師歷屆試題/5-57
貳、會計師歷屆試題/5-62
第六章 資訊公開/6-1
一、財務業務之公開與管理/6-3
二、資訊繼續公開/6-3
三、證券交易法第20條第1項－證券詐欺條款：有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為/6-9
四、證券交易法第20條第2項、第20條之1：財報不實/6-19
◎附錄－資訊公開—相關選擇題考題/6-54
壹、司法官、律師歷屆試題/6-54
貳、會計師歷屆試題/6-55
◎附錄－財報不實—相關選擇題考題/6-58
壹、司法官、律師歷屆試題/6-58
貳、會計師歷屆試題/6-63
◎附錄－財報不實—相關申論題考題/6-66
第七章 獨立董事及審計、薪酬委員會/7-1
一、獨立董事/7-3
二、審計委員會/7-12
三、薪酬委員會：證券交易法第14條之6/7-19
◎附錄－行政命令、函釋/7-53
壹、公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法（2020.01.15）/7-53
貳、公開發行公司審計委員會行使職權辦法（2020.01.15）/7-57
參、股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法（2020.01.15）/7-60
◎附錄－相關選擇題考題/7-66
Ⅰ 獨立董事/7-66
壹、司法官、律師歷屆試題/7-66
貳、會計師歷屆試題/7-68
Ⅱ 審計委員會/7-70
壹、司法官、律師歷屆試題/7-70
貳、會計師歷屆試題/7-72
Ⅲ 薪資報酬委員會/7-74
壹、司法官、律師歷屆試題/7-74
貳、會計師歷屆試題/7-74
參、題庫/7-75
第八章 董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東（內部人）相關規定/8-1
一、概說—企業經營與所有分離與結合/8-3
二、內部人股權移轉之管理/8-3
三、內部人之持股申報義務－證券交易法第25條/8-11
四、全體董事、監察人（內部人）持股一定成數之要求/8-13
五、董事人數與董事成員間關係之限制－證券交易法第26條之3/8-20
◎附錄－行政命令、函釋/8-25
壹、公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則2008.5.20）/8-25
貳、公開發行公司董事會議事辦法（2022.8.5）/8-27
參、金融監督管理委員會104.3.16金管證交字第1040006799號函/8-31
肆、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心92.7.8(92)證櫃交字第19083號函/8-32
伍、財政部證券暨期貨管理委員會92.11.5(92)台財證(三)字第0920147384號函/8-33
陸、財政部證券暨期貨管理委員會89.4.11(89)台財證(三)字第112118號函/8-34
柒、財政部證券暨期貨管理委員會90.11.8(90)台財證(三)字第163991號函/8-35
捌、財政部證券暨期貨管理委員會92.2.26(92)台財證(三)字第0920000788號函/8-35
玖、金融監督管理委員會2013.4.19金管證交字第1020013003號函/8-35
◎附錄－相關申論題考題/8-37
壹、證券交易法第22條之2/8-37
貳、證券交易法第26條/8-43
參、證券交易法第26條之3/8-46
◎附錄－相關選擇題考題/8-53
壹、司法官、律師歷屆試題/8-53
貳、會計師歷屆試題/8-58
第九章 股東會相關規定/9-1
一、公開發行公司召集股東會之特別規範/9-3
二、不得以臨時動議提出股東會之議案/9-5
三、委託書概說/9-7
四、委託書之寄送與用紙/9-9
五、區分委託書之「徵求」與「非屬徵求」/9-9
六、委託書徵求/9-10
七、非屬徵求委託書/9-18
八、委託書應親自簽名、並不得轉讓使用：公開發行公司出席股東會使用委託書規則第10條：《進階閱讀》/9-20
九、委託書之統計驗證：《進階閱讀》/9-20
十、違反公開發行公司出席股東會使用委託書規則之效力：表決權不予計算，關此依學者多數說，係指計算股東會多數決時，應予扣除；但仍應計入出席股份數，換言之，仍可出席股東會/9-21
十一、現行委託書制度之批評/9-21
◎附錄－公開發行公司出席股東會使用委託書規則（2022.08.17）/9-23
◎附錄－相關選擇題考題/9-34
壹、司法官、律師歷屆試題/9-34
貳、會計師歷屆試題/9-36
◎附錄－相關申論題考題/9-38
壹、股東會特別規定/9-38
貳、委託書規則/9-39
第十章 庫藏股、股份及會計之特別規定/10-1
一、庫藏股之規範/10-3
二、股份發行之特別規定/10-10
三、會計之特別規定/10-11
◎附錄－行政命令、函釋/10-13
上市上櫃公司買回本公司股份辦法（2022.8.15）/10-13
◎附錄－相關選擇題考題/10-17
壹、司法官、律師歷屆試題/10-17
貳、會計師歷屆試題/10-19
◎附錄－相關申論題考題/10-21
第十一章 操縱行為禁止－證券交易法第155條/11-1
一、概說/11-3
二、證券交
第一章 證券交易法總論/1-1
一、證券交易法立法理由/1-3
二、證券交易法立法目的：證券交易法第1條/1-3
三、證券交易法的管理哲學—公開管理與實質管理/1-5
四、民事責任在證券交易法上的重要性/1-6
五、證券交易法之相關組織/1-6
六、證券相關事業/1-7
七、證券交易法相關名詞及定義/1-9
八、證券交易法之時效：證券交易法第21條/1-21
◎附錄－相關選擇題考題/1-30
壹、司法官、律師歷屆試題/1-30
貳、會計師歷屆試題/1-31
第二章 有價證券之募集、發行/2-1
一、概說/2-3
二、有價證券之募集/2-3
三、有價證券之發行/2-5
四、我國有價證券之發行兼採申報生效制及實質審查制/2-6
五、豁免證券/2-11
六、豁免交易/2-13
七、強制股權分散/2-14
八、公開發行公司募集發行有價證券之資訊公開（初次公開）：公開說明書之交付、公開說明書不實之責任/2-17
九、出售老股之公開招募：再次發行/2-32
十、有價證券之買賣：證交法已刪除定義規範，回歸適用民法規範/2-34
◎附錄－募集、發行之相關申論題目/2-36
◎附錄－初次資訊公開（公開說明書）相關申論題目/2-41
◎附錄－募集、發行相關選擇題考題/2-59
壹、司法官、律師歷屆試題/2-59
貳、會計師歷屆試題/2-61
◎附錄－資訊初次公開相關選擇題考題/2-65
壹、司法官、律師歷屆試題/2-65
貳、會計師歷屆試題/2-69
第三章 有價證券之私募/3-1
一、概說/3-3
二、私募採「備查制」/3-3
三、公開發行公司私募程序/3-3
四、證券交易法上私募排除之規定/3-5
五、私募之對象與人數/3-6
六、私募之資訊提供－證券交易法第43條之6第4項規定/3-7
七、私募禁止廣告、公開勸誘行為/3-8
八、私募轉售之限制－證券交易法第43條之8/3-8
九、私募轉售限制之註記/3-10
十、違反私募轉售之效果/3-11
十一、私募可能之流弊/3-12
◎附錄－行政命令、函釋/3-25
壹、私募相關行政函釋/3-25
貳、公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項（2022.09.07）/3-28
◎附錄－相關選擇題考題/3-35
壹、司法官、律師歷屆試題/3-35
貳、會計師歷屆試題/3-37
第四章 有價證券之買賣－兼論證交所、證券商/4-1
一、流通市場/4-4
二、證券交易所/4-4
三、證券集中交易市場/4-7
四、證券店頭交易市場/4-21
五、興櫃股票和未上市、未上櫃、非興櫃之公開發行公司/4-25
六、證券集中保管事業與帳簿劃撥/4-26
七、證券商/4-29
◎附錄－相關選擇題考題/4-44
Ⅰ 證交所—兼論證券安全網/4-44
壹、司法官、律師歷屆試題/4-44
貳、會計師歷屆試題/4-47
Ⅱ 證券商/4-49
壹、司法官、律師歷屆試題/4-49
貳、會計師歷屆試題/4-50
第五章 公開收購/5-1
一、大量取得股權之申報/5-3
二、公開收購概說/5-7
三、三種不同型態之公開收購/5-10
四、公開收購之基本概念說明/5-15
五、公開收購對應賣人之保護/5-18
六、公開收購之資訊公開/5-22
七、公開說明書概念整理/5-27
八、其他程序規定/5-28
九、可請求董事會召集股東會－證券交易法第43條之5第4項（強化公開收購功能）/5-30
十、公開收購相關之刑事責任、行政責任/5-32
◎附錄－行政命令、函釋/5-45
壹、證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法（2019.10.07）/5-45
貳、公開收購公開發行公司有價證券管理辦法（2016.11.18）/5-47
◎附錄－相關選擇題考題/5-57
壹、司法官、律師歷屆試題/5-57
貳、會計師歷屆試題/5-62
第六章 資訊公開/6-1
一、財務業務之公開與管理/6-3
二、資訊繼續公開/6-3
三、證券交易法第20條第1項－證券詐欺條款：有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為/6-9
四、證券交易法第20條第2項、第20條之1：財報不實/6-19
◎附錄－資訊公開—相關選擇題考題/6-54
壹、司法官、律師歷屆試題/6-54
貳、會計師歷屆試題/6-55
◎附錄－財報不實—相關選擇題考題/6-58
壹、司法官、律師歷屆試題/6-58
貳、會計師歷屆試題/6-63
◎附錄－財報不實—相關申論題考題/6-66
第七章 獨立董事及審計、薪酬委員會/7-1
一、獨立董事/7-3
二、審計委員會/7-12
三、薪酬委員會：證券交易法第14條之6/7-19
◎附錄－行政命令、函釋/7-53
壹、公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法（2020.01.15）/7-53
貳、公開發行公司審計委員會行使職權辦法（2020.01.15）/7-57
參、股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法（2020.01.15）/7-60
◎附錄－相關選擇題考題/7-66
Ⅰ 獨立董事/7-66
壹、司法官、律師歷屆試題/7-66
貳、會計師歷屆試題/7-68
Ⅱ 審計委員會/7-70
壹、司法官、律師歷屆試題/7-70
貳、會計師歷屆試題/7-72
Ⅲ 薪資報酬委員會/7-74
壹、司法官、律師歷屆試題/7-74
貳、會計師歷屆試題/7-74
參、題庫/7-75
第八章 董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東（內部人）相關規定/8-1
一、概說—企業經營與所有分離與結合/8-3
二、內部人股權移轉之管理/8-3
三、內部人之持股申報義務－證券交易法第25條/8-11
四、全體董事、監察人（內部人）持股一定成數之要求/8-13
五、董事人數與董事成員間關係之限制－證券交易法第26條之3/8-20
◎附錄－行政命令、函釋/8-25
壹、公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則2008.5.20）/8-25
貳、公開發行公司董事會議事辦法（2022.8.5）/8-27
參、金融監督管理委員會104.3.16金管證交字第1040006799號函/8-31
肆、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心92.7.8(92)證櫃交字第19083號函/8-32
伍、財政部證券暨期貨管理委員會92.11.5(92)台財證(三)字第0920147384號函/8-33
陸、財政部證券暨期貨管理委員會89.4.11(89)台財證(三)字第112118號函/8-34
柒、財政部證券暨期貨管理委員會90.11.8(90)台財證(三)字第163991號函/8-35
捌、財政部證券暨期貨管理委員會92.2.26(92)台財證(三)字第0920000788號函/8-35
玖、金融監督管理委員會2013.4.19金管證交字第1020013003號函/8-35
◎附錄－相關申論題考題/8-37
壹、證券交易法第22條之2/8-37
貳、證券交易法第26條/8-43
參、證券交易法第26條之3/8-46
◎附錄－相關選擇題考題/8-53
壹、司法官、律師歷屆試題/8-53
貳、會計師歷屆試題/8-58
第九章 股東會相關規定/9-1
一、公開發行公司召集股東會之特別規範/9-3
二、不得以臨時動議提出股東會之議案/9-5
三、委託書概說/9-7
四、委託書之寄送與用紙/9-9
五、區分委託書之「徵求」與「非屬徵求」/9-9
六、委託書徵求/9-10
七、非屬徵求委託書/9-18
八、委託書應親自簽名、並不得轉讓使用：公開發行公司出席股東會使用委託書規則第10條：《進階閱讀》/9-20
九、委託書之統計驗證：《進階閱讀》/9-20
十、違反公開發行公司出席股東會使用委託書規則之效力：表決權不予計算，關此依學者多數說，係指計算股東會多數決時，應予扣除；但仍應計入出席股份數，換言之，仍可出席股東會/9-21
十一、現行委託書制度之批評/9-21
◎附錄－公開發行公司出席股東會使用委託書規則（2022.08.17）/9-23
◎附錄－相關選擇題考題/9-34
壹、司法官、律師歷屆試題/9-34
貳、會計師歷屆試題/9-36
◎附錄－相關申論題考題/9-38
壹、股東會特別規定/9-38
貳、委託書規則/9-39
第十章 庫藏股、股份及會計之特別規定/10-1
一、庫藏股之規範/10-3
二、股份發行之特別規定/10-10
三、會計之特別規定/10-11
◎附錄－行政命令、函釋/10-13
上市上櫃公司買回本公司股份辦法（2022.8.15）/10-13
◎附錄－相關選擇題考題/10-17
壹、司法官、律師歷屆試題/10-17
貳、會計師歷屆試題/10-19
◎附錄－相關申論題考題/10-21
第十一章 操縱行為禁止－證券交易法第155條/11-1
一、概說/11-3
二、證券交