贏家：交易之道，攻心為上，頂尖交易員的心戰策略

頂尖交易員的心戰策略

本書對於培養贏家態度以及克服交易心魔，有一個完整的「流程」。讀完此書之後，除了觀念上的改變之外，還能夠得到一套心法的「備忘錄」。

這本書之所以成為一部好書的原因之一，是作者把很多種解決心理難題的方法用「條例式」的方式告訴大家，方便讓投資者在緊張的時候手邊有一張詳細的項目表可供索閱，而不會有慌亂、失措、找不到資料的窘境出現。

例如說，針對「風險管理」這一大項，作者提出了三十一個具體的建議；而針對「超級交易員」這個大項，作者也提出了十四種重要的心法。

交易心法的「備忘錄」

台灣坊間的股市心理學書籍不多，我剛拿到此書時，最關心的就是讀者是否能在讀完此書之後，除了觀念上的改變之外，還能夠得到一套心法的「備忘錄」──因為在實戰的時候，我們一緊張就會把書上的知識都忘得乾乾淨淨。所以，我需要一本詳細列出當某個問題發生的時候（或發生前、或發生後），我該依照哪些事項一條一條來檢視現況，或是檢視自己。

這本書提供了許多交易上實際有用的建議，像是：

「交易員的十項基本規則」
「每位交易員都該捫心自問並努力做到的十大問題」
「誠實面對自己，問自己八個問題」
「大師級交易員的特質」
「失去專注時拿這八個問題問自己」
「準備許下承諾之前拿這些條件問自己」
「增加承諾的十三種方式」
「拿這十個跟目標有關的棘手問題問自己」
「風險管理的三十一項基本準則」
「頂尖交易員教你風險管理十八招」
「操盤團隊領導者應具備的十三項關鍵特質」
「操盤團隊管理二十招」
「交易員常見的七大壓力源」
「賺錢後就連連賠錢的六大問題」
「帶領你超越恐懼的八個步驟」
讀者在閱讀以上的條目時，一定要記住「逐條仔細檢視」，這非常重要！

本書的使用方法

本書是針對已經接近贏家境界的操作者所寫的心理指導。換言之，你最好在閱讀本書之前就已經學到了一套正確而且完整的交易系統。

這本書並不是直接教你如何去建立一套正確的交易技術系統，而是在建立一套完整的心法知識，而這套知識大致通用於天底下所有的交易系統。

至於尚未學習到正確的交易系統的讀者，本書也是交易必讀著作。因為你可以藉由閱讀本書迅速發現自己的無知所在。

我的建議是：拿到此書之後先閱讀其觀念，然後再將大部分的時間花在「條例式」的心法。記住：一定要一條一條逐項做功課，該老實回答就老實回答，該努力改過就努力改過，不要逃避。

實際交易操作遇到心理障礙挫折之時，依照前述的條目提示，給自己五分鐘的時間，迅速翻到那一頁，逐項詢問自己是哪一條沒有做到，或是沒有做好。這樣你就不會驚慌失措。

本書的交易規則

對於我來講，閱讀本書最大的樂趣在於，發現書中提到的許多贏家觀念都跟我的想法不謀而合。可惜的是，這些觀念也是一般人最難以接受的觀念或真相。所以，讀者必須花點力氣把本書讀完，並接受本書所講的事實。

這些觀念，對我來說，能夠跟世俗反其道而行，從某個角度來講，還算滿有趣的。我把部分觀念整理如下。容我提醒你：這些觀念都是目前台灣的傳播媒體上極難看得到的，所以請你一定要珍惜，並反覆思考！

1.成功確實會引起人們對失敗的擔心，也會讓人害怕自己無法成功。
2.放棄你對致勝這件事的想法。
3.我們寧可費心讓自己看起來好像表現不錯，也不願意想辦法採取行動達成目標。
4.盤勢只是反映市場走勢，不是反映個人想法。
5.接受凡事都不可預期。
6.跟成功有關的勝利感和幸福感，可能引起焦慮不安和心虛，因為你覺得自己是走運才成功；成功也可能讓人得意忘形並鬆懈紀律。
7.別試圖透過交易結果證明自我價值。
8.當你檢視市場，你看到的是自己想看到的事。
9.規則就在這裡，你要做的只是遵守規則，其他什麼事都別做。
10.回教有句古諺這麼說：「該安靜時就安靜，該交往時就交往，該努力時就努力，能恣意而為時就恣意而為。」
11.當你能夠允許事件自然發生，不太在意結果，你就能全然地專注。
12.「設法做某件事」跟「做某件事」是不一樣的。
13.請專注在更「少」的事情上。
14.我用當下的觀點看待這支股票，不去想自己「已經持股獲利」。
15.專心用自己的方式交易，必要時就請助理幫忙處理賠錢的交易，讓自己不必花時間出脫賠錢部位。
16.如果結果不如預期，就要注意策略和交易行動有什麼疏失。別太執著於結果。
17.必須從眼前的機會做選擇，不是設法改變現況符合你想要的正確答案。
18.重點是選擇或不選擇，不是選擇正確答案。
19.你必須培養違反直覺的能力……你能做的就是建立一個機率模型，訓練自己遵照那個模型，不要憑直覺進行交易。
20.交易員可能花太多心思設法保護賠錢部位，希望情勢會逆轉。
21.留意讓你賠錢的交易，而不是留意讓你賺錢的交易。
22.當你為交易虧損掙扎不已時，最糟糕的事情莫過於，想靠其他交易獲利來彌補損失。
23.80％的獲利是來自20％的交易，只不過實際數字甚至懸殊更大。
24.大師級交易員易以一小部分的交易，做為主要獲利來源。
25.交易金額愈大，就愈可能賺到錢。

不可思議的贏家境界

本書對於培養贏家態度以及克服交易心魔，有一個完整的「流程」。這個流程相當具有價值，它的大綱其實只有兩點，步驟如下：

1.「承諾」：你必須立定志向，給自己一個承諾，答應自己一定要克服心魔。

2.「專注」：這是本書最重要的觀念之一。作者直接點出來交易者之所以無法成功，除了一開始沒有承諾之外，最大的原因就是「分心」。也就是說：滿腦子胡思亂想，自以為想的是對交易有用的事情，其實只是在妨礙自己的交易正常發展。

這是一個很重要的覺醒。如果你能夠徹底了解什麼是「專注」、什麼是「分心」，那麼，你就很容易進入書中所謂的「不可思議的境界」，許多精神壓力與心理問題都將迎刃而解。這提醒了我一件事，就是：解決心理壓力的一個最重要的方法就是訓練「專注」。能夠專注，自然就能夠「活在當下」，能夠活在當下才能夠「認清真相」、「接受現實」把握交易機會不錯過。

就這兩點：「承諾」與「專注」。首先必須要立志，發誓要做個贏家，然後學習專注。這裡不需要列出其他的心理訓練項目，因為這樣反而會模糊了焦點，而焦點就是「專注」！許多失敗的交易者都把問題看得太分散，而忘記了「專注」於「當下」，搞得自己不是活在過去的痛苦中，要不就是活在未來的幻想中。

至於執行交易所需要的「勇氣」、「毅力」、「果斷力」、「洞察力」、「衝勁」等等相關的「執行力」，其實都是「專注」之後的產物！這一點很重要，請務必牢記。

還有一點要注意：專注不是把你目前感興趣的東西集中在一起，而是在你體認到本書的正確觀念之後，能夠把有用的認知集中於一處，以期發揮最大、最強之戰力。

最後我希望讀者在看完這本書之後，還能記得這本書的存在，甚至於「背誦」它的重點，這樣才能把「專注」的力量發揮出來。否則就又可能是白忙一場，或是效果有限。

專職交易者 王力群

推薦序

做好心理建設，戰勝交易心魔

想擁有超級交易員出神入化的交易本領，就要把這本書介紹的概念好好研究一番。我創辦的賽克資本管理公司（SAC Capital Management, LLC），借助這本書闡述的主動積極交易計畫，在短短五年內讓每年管理的避險基金，從二千萬美元大幅成長到五億美元。

從事股票交易長達二十年，起初我透過判讀盤勢漲跌做出交易決定，當時我根本不清楚標的企業的基本面，只是依據盤勢下決定。在交易藝術更上一層樓後，我開始結合對企業、產業和市場總體趨勢等基本面的深入了解，做為交易決定的依據。

我這輩子認識許多交易員，也跟許多交易員共事過